Hong Kong e Nova Zelândia investigam bancos por alegada manipulação de FX Por Rachel Armstrong nRegulators em Hong Kong e Nova Zelândia disseram na terça-feira que estão investigando a conduta dos bancos no mercado de câmbio como parte de uma investigação vinculada à sondagem global nos mercados de câmbio. O movimento mostra que a repressão regulamentar no mercado de 5,3 trilhões por dia está aumentando e continua ampliando da Europa para outras partes do mundo. A Autoridade Monetária de Hong Kong (HKMA) disse em uma declaração após um inquérito da Reuters que exige que vários bancos conduzam revisões independentes de suas divisões de FX e, em seguida, envie os resultados da HKMA. A HKMA está investigando em vários bancos em Hong Kong, disse uma porta-voz da HKMA no comunicado. Um porta-voz da New Zealands Commerce Commission disse que também começou a examinar o assunto. Nós começamos uma investigação, mas isso tudo dizia porque era uma investigação ativa, disse à Reuters um porta-voz da comissão. Os reguladores em Hong Kong, o terceiro maior mercado de câmbio na Ásia, depois de Cingapura e Tóquio, disseram em outubro que estavam em contato com reguladores estrangeiros sobre o assunto, mas esta foi a primeira vez que confirmaram que as investigações reais estão ocorrendo. Os observadores do mercado em todo o mundo estão observando o comportamento dos comerciantes em vários pontos de referência fundamentais, abrangendo os mercados de taxas de juros, câmbio e commodities. Vários bancos e corretores já foram multados em bilhões de dólares por manipular taxas de juros de referência, mas a sonda de câmbio pode ser ainda mais dispendiosa, dado o tamanho do mercado e a escala de investigação. As autoridades estão analisando se os comerciantes de diferentes bancos trabalharam juntos para influenciar os preços das moedas e se negociaram antes de seus próprios clientes ou não conseguiram representar com precisão aos clientes como eles estavam determinando os preços. As sondas estão analisando se um punhado de comerciantes seniores concordou em usar o conhecimento das ordens dos clientes para mover os mercados em torno das fixações diárias, que estabelecem preços para bilhões de contratos e investimentos em todo o mundo. O banco central de Singapores, que supervisiona os revendedores no maior mercado de câmbio da Asias, disse em outubro que estava em contato com reguladores estrangeiros sobre o problema, mas ainda não forneceu nenhum comentário adicional sobre o assunto desde então. As notícias dessas sondas ocorrem um dia depois que os reguladores suíços e britânicos intensificaram suas investigações sobre o assunto. A Comissão de Competição da Suíça, WEKO, disse que abriu formalmente uma investigação sobre vários bancos suíços, britânicos e norte-americanos, incluindo JP Morgan Chase Co, Barclays PLC e Citigroup Inc. A Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA), entretanto, disse que avaliará se os bancos cortaram O risco de que os comerciantes manipulem as taxas de referência no próximo ano, para ver se as lições foram aprendidas com o escândalo sobre o equipamento de taxa de referência. Cerca de 30 comerciantes são conhecidos por terem sido colocados em licença, suspenso ou despedido como resultado da sonda. Uma fonte disse à Reuters na segunda-feira que Kai Lew, diretor de vendas cambiais institucionais da Deutsche Bank AG, foi colocado em licença como parte de uma investigação interna sobre possíveis manipulações. Lew estava com sede em Londres e responsável pelo negócio do banco central FX na Deutsche, o maior comerciante de moeda do mundo. Não há provas de que ela tenha estado envolvida em transgressões e não puder ser alcançada para comentar. Na semana passada, o banco suíço UBS AG, o quarto maior banco do mundo dos FX, suspendeu até seis comerciantes de moeda nos Estados Unidos, Zurique e Cingapura. O Deutsche Bank e o UBS vêem em torno de um quarto dos 5,3 trilhões que flui pelo mercado global em um dia médio, de acordo com a última pesquisa da Euromoney. (Relatório adicional de Byron Kaye em Sydney e Michael Flaherty em Hong Kong Editando por Ryan Woo Kim Coghill) Comunicados de imprensa HKMA anuncia resultado da investigação FX A Autoridade Monetária de Hong Kong (HKMA) anunciou hoje o resultado de sua investigação sobre o câmbio (FX ) Operações de negociação de dez bancos em Hong Kong (Nota 1). O objetivo da pesquisa da HKMA era verificar se os bancos em questão e seus funcionários em Hong Kong haviam se envolvido em qualquer equipamento de fixações de referência FX, colusão e outras atividades inadequadas durante o período de 2008 a 2013 (Nota 2). A investigação aplicou a metodologia adotada pelos reguladores estrangeiros para investigações similares. Os bancos foram obrigados a nomear empresas jurídicas externas para examinar os registros de comunicação relevantes para o período em questão e denunciar suas descobertas à HKMA para posterior revisão. No total, cerca de 40 milhões de registros de comunicação interna e externa, incluindo mensagens de bate-papo do pessoal do banco envolvido em fixações de referência da FX ou operações de negociação, foram cobertos no processo. Foram também realizadas inquéritos e entrevistas com pessoal relevante, bem como análise de dados comerciais. A investigação da HKMA não encontrou evidência de colusão entre os bancos investigados e nenhuma evidência de qualquer manipulação da fixação de referência das taxas FX da Associação dos Mercados do Tesouro (TMA) (Nota 3) em Hong Kong. A investigação também não encontrou evidências de qualquer manipulação de fixações de benchmark FX de outras jurisdições, exceto por um caso de tentativa suspeita de influenciar uma fixação de referência da moeda asiática. Isso envolveu um comerciante baseado em Hong Kong fazendo pedidos para o colega da jurisdição em questão para influenciar a fixação de referência nesse mercado. No entanto, não havia provas suficientes para descobrir que o colega em questão realmente efetuou negociações na tentativa de montar a fixação (Nota 4). No que diz respeito ao comércio FX, a investigação descobriu um caso envolvendo uma tentativa fracassada de um comerciante baseado em Hong Kong de influenciar a taxa spot USDHKD (não a Reparação USDHKD da TMA Spot) a pedido de seu colega em outro mercado asiático (Nota 5). A investigação também identificou certas deficiências de controle resultando em alguns casos isolados de indiscrições de comunicação que envolveram a divulgação de possíveis contrapartes ou informações de clientes para outros bancos (Nota 6). No entanto, nenhuma evidência de manipulação de mercado foi encontrada. À luz dos resultados da investigação acima, a HKMA tem: - 1. em relação aos comerciantes envolvidos nos dois casos de conduta inadequada mencionados na Nota 4 e na Nota 5: - (a) exigiu que os bancos envolvidos tomassem as ações apropriadas contra Os comerciantes e denunciar o mesmo à HKMA e (b) encaminhar os casos, incluindo a identidade dos comerciantes envolvidos, às autoridades relevantes no exterior para suas possíveis ações de acompanhamento 2. Relativamente aos dois bancos envolvidos nos dois casos De conduta inapropriada mencionada na Nota 4 e na Nota 5. exigiu aos bancos que: - (a) envolver um revisor externo independente para (1) descobrir a causa raiz do incidente em questão, incluindo suas implicações na efetividade dos controles internos relevantes E supervisão da administração e (2) fazer recomendações para garantir que tais controles e supervisão sejam adequados para prevenir e detectar faltas e irregularidades por parte dos comerciantes e denunciar os resultados ao HKMA e (b) implementar o re Elogios feitos pelo revisor dentro de um prazo e de acordo com a HKMA 3. em relação aos bancos que tenham deficiências de controle mencionadas na Nota 6: - (a) exigiu que os bancos (exceto os bancos que não possuem agora Uma mesa de negociação FX em Hong Kong) para (i) realizar uma avaliação de se seus controles internos atuais são suficientes para garantir o cumprimento do Código de Conduta e Prática da TMAs e identificar as medidas adicionais apropriadas a serem implementadas e denunciar os resultados ao HKMA e (ii) implementar as medidas adicionais (se houver) dentro de um prazo e de acordo com a HKMA e (b) exigiu que os bancos envolvidos considerassem tomar ações apropriadas contra os comerciantes envolvidos em qualquer indiscrição de comunicação e denunciar o mesmo Para a HKMA. Um porta-voz da HKMA disse: Embora não tenha sido encontrada nenhuma manipulação de fixações de benchmark Hong Kong FX na investigação, lembramos que os bancos ficam atentos para garantir a integridade do mercado FX em Hong Kong, que é de extrema importância para Hong Kong como IFC . Além disso, a HKMA espera que todos os bancos mantenham sistemas de controle adequados para garantir que seus funcionários envolvidos nas atividades de comércio FX observem o Código de Conduta e Prática da TMAs. Os bancos devem manter alto padrão de integridade e devem promover uma cultura de conduta ética entre seus funcionários. Não serão toleradas práticas manipuladoras. O porta-voz acrescentou: O HKMA continuará acompanhando de perto os resultados das ações necessárias para garantir que os resultados pretendidos sejam alcançados. Note-se que algumas autoridades reguladoras no exterior estão seguindo certos assuntos (por exemplo, questões antitruste que estão fora do escopo da investigação HKMA). À medida que a situação evolui nessas jurisdições, a HKMA pode precisar acompanhar suas descobertas, conforme apropriado. (1) A HKMA iniciou suas investigações sobre os 10 bancos depois de receber informações relevantes de bancos e reguladores estrangeiros. Os 10 bancos são Bank of America, Barclays Bank, BNP Paribas, Citibank, Deutsche Bank, HSBC, JPMorgan Chase Bank, Royal Bank of Scotland, Standard Chartered Bank e UBS. (2) Os períodos abrangidos pelas investigações da HKMA são consistentes com as de outras investigações de reguladores no exterior. (3) As fixações TMA FX compreendem a Reparação Spot USDHKD, a Reparação Spot USDCNY (HK) e a Fixação NDF CNY (que foi descontinuada a partir de 1 de abril de 2014). Durante o período relevante, essas taxas de fixação foram calculadas pela média das cotações do meio depois de excluir um número das cotações mais altas e as mais baixas dos bancos contribuintes nomeados pela TMA. (4) Um trader baseado na Hong Kong do Standard Chartered Bank foi suspeitado de tentar influenciar a fixação de referência de uma das moedas asiáticas no mercado relevante de março de 2009 a novembro de 2010, ao emitir nove mensagens de bate-papo a seu colega comercial nos bancos No exterior, com o objetivo de beneficiar sua posição futura. No entanto, não havia evidências suficientes para descobrir que o colega efetivamente efetuou negociações no momento relevante em uma tentativa de estabelecer a correção relevante. (5) Isso envolveu a tentativa de um comerciante de Deutsche Bank, com sede em Hong Kong, a pedido de um colega de mercado estrangeiro do banco de influenciar a taxa spot USDHKD (e não a Reparação USDHKD da TMA Spot) em março de 2009 com a finalidade de fazer Um ganho em uma opção de moeda OTC reservada em uma jurisdição no exterior. Os comerciantes não alcançaram o resultado pretendido. (6) A investigação revelou certas deficiências de controle entre os 10 bancos. Tais deficiências resultaram em algumas indiscrições de comunicação por comerciantes de seis bancos (nomeadamente o Bank of America, o Citibank, o Deutsche Bank, o HSBC, o JPMorgan Chase Bank e o Royal Bank of Scotland), em que as informações de contrapartesclients foram divulgadas a outros bancos. Foi alegado que o propósito dessa divulgação era compartilhar informações sobre as condições do mercado. Embora o número dessas comunicações não tenha sido grande e não houve evidência de manipulação, essa conduta é, no entanto, inadequada. Note-se que, nos últimos anos, os bancos envolvidos realizaram aprimoramentos (como implementar ferramentas de monitoramento de transações e realizar revisões periódicas sobre comunicações de comerciantes) de acordo com a tendência internacional. Autoridade Monetária de Hong Kong 19 de dezembro de 2014 Última data de revisão: 19 de dezembro de 2014Hong Kong Banking Private Laws Stalls Índia Forex Scam Investigation O Bureau Central de Inteligência (CBI) e a Direcção de Execução (ED) foram encarregados de investigar os 3.600 crore forex Scam que foi descoberto após uma auditoria interna ocorreu no Bank of Baroda em Nova Deli. As autoridades até agora detiveram executivos seniores do ramo Ashok Vihar, pois eram responsáveis pela realização de várias operações de divisas sem obter a devida autorização. Essas transações forex foram feitas principalmente para contas corporativas falsas no Oriente Médio e Hong Kong. As autoridades tentaram o seu melhor para obter mais informações desses falsos titulares de contas em Hong Kong, mas enfrentaram uma série de barreiras. O sistema bancário em Hong Kong é regido por uma série de leis de privacidade que tornam difícil para as autoridades indianas obter informações confidenciais de maneira perfeita. Hong Kong mantém rígidas leis de privacidade sobre todas as transações e contas financeiras, pois é um importante centro financeiro internacional (IFC). A Unidade de Inteligência Financeira (UIF) na Índia enviou uma carta ao Cônsul Geral da Índia em Hong Kong para ver se algo pode ser feito para que as autoridades obtenham mais informações sobre essas remessas ilegais. As operações de divisas originadas de um banco indiano foram feitas para bancos não-indianos em Hong Kong e, portanto, esses bancos estrangeiros provavelmente não terão a obrigação de compartilhar qualquer informação com as autoridades indianas. Um representante do setor bancário de Hong Kong que preferiu ser anônimo disse que não é nada fácil obter informações dos bancos locais, a menos que os tribunais locais emitam ordens e também não é fácil obter o orden judicial sobre estas questões, já que as leis da Índia não são Aplicável aqui e os tribunais permitem tais revelações apenas em casos relacionados ao terrorismo e às drogas O cônsul geral tomou medidas imediatas sobre a carta da FIU e enviou uma nota escrita a todos os bancos do setor público em Hong Kong pedindo-lhes que cooperassem com a Autoridades se algum dos fraudadores tivesse uma conta no banco. Um funcionário de um banco indiano de PSU em Hong Kong confirmou que o banco havia recebido uma carta do cônsul geral, mas nenhum defraudador estava associado ao banco. O governo indiano está atualmente criticando as transações de dinheiro hawala e preto e atualmente está trabalhando com bancos na Suíça para obter informações confidenciais sobre esses titulares de contas, para que possam ser julgados e processados em um tribunal de justiça. Artigos relacionados
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